科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)13钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思00万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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