零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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