零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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