在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xu亲爱的让你㖭我下黑ě)杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)亲爱的让你㖭我下黑，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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